國際科研成果轉(zhuǎn)化模式之英國牛津模式
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發(fā)布日期：[2021-01-22]
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一、模式介紹英國牛津模式是高校與企業(yè)合作開發(fā)以促進科研成果市場化發(fā)展的典型模式，在科技成果轉(zhuǎn)化運行過程中，牛津大學通過提供豐富的科研資源、政策支持保障以及建立產(chǎn)權(quán)清晰、利益共享的運作機構(gòu)加速了科技成果向市場化的轉(zhuǎn)化。
牛津大學科技成果商業(yè)化主要是通過柏格布洛克科技園、科研服務機構(gòu)、ISIS創(chuàng)新有限公司、企業(yè)和創(chuàng)新中心來實現(xiàn)的，其中ISIS科技創(chuàng)新公司的運作模式最為顯著。ISIS科技創(chuàng)新是牛津大學全資擁有的公司，專門負責將牛津大學研究人員的科技成果轉(zhuǎn)化為商業(yè)資源，同時提供技術(shù)轉(zhuǎn)移管理和咨詢服務。在ISIS的運作模式下，牛津大學科技成果商業(yè)化的數(shù)量不斷增加并取得了可觀的經(jīng)濟效益，ISIS成為牛津大學研究人員與企業(yè)、科技成果與產(chǎn)品生產(chǎn)、科學研究與經(jīng)濟發(fā)展之間的重要橋梁。
牛津模式主要是在政府、慈善機構(gòu)和工業(yè)界的資金支持下，牛津大學的研究人員將創(chuàng)造的科技成果經(jīng)過ISIS的管理和運作后，最終通過衍生公司、技術(shù)和市場咨詢服務、專利許可等形式將其推向市場，同時，ISIS根據(jù)市場的需求對成果進行資助或為研究人員提供市場需求信息，最終促進科技成果的商業(yè)化發(fā)展。
圖 英國牛津模式運行機制
為大力推進研究成果轉(zhuǎn)化，牛津大學注冊成立的創(chuàng)新有限公司全面管理牛津大學所有的知識成果，為大學中愿意將科研成果商業(yè)化的研究人員提供咨詢和服務。
ISIS創(chuàng)新公司的股東由科技成果發(fā)明者、牛津大學、投資者、公司管理者組成。學校的科研成果以專利、特許權(quán)、技術(shù)入股、咨詢服務等形式商業(yè)化，并共享特許經(jīng)營收益、股權(quán)收益和咨詢服務收益。其中，特許經(jīng)營收益是由ISIS 創(chuàng)新公司支付所有的專利成本，然后再以30%的比例從特許經(jīng)營收入中回收成本；股權(quán)收益是ISIS 公司根據(jù)學者以及其他股東最初商議的股份比例分享利潤；咨詢服務收益即由ISIS 公司負責向?qū)W者們提供從事咨服務工作的機會并與之簽署咨詢協(xié)議，ISIS 公司從咨詢服務收入中扣除15 %的管理費。
ISIS科技創(chuàng)新公司的運作與管理采用的主要技術(shù)手段包括四個方面。一是建立主要由下屬學院和保險公司合資經(jīng)營的科技園，主要由小公司組成，保持經(jīng)濟獨立，自負盈虧；二是搭建企業(yè)界與學術(shù)界之間聯(lián)系的平臺，為企業(yè)提供特定服務，同時加強學校與企業(yè)之間的密切聯(lián)系；三是通過建立技術(shù)轉(zhuǎn)化人員與學者的聯(lián)系、溝通，獲得對科技成果的了解和認知；四是通過各種信息交流載體，將公司建設為信息交流的中介橋梁，吸引各界精英的廣泛關注和參與。
為了更好的把握與科學研究、技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技咨詢、職業(yè)深造等相關的商業(yè)機遇，ISIS科技創(chuàng)新公司成立了咨詢部、企業(yè)部與技術(shù)轉(zhuǎn)移部三個業(yè)務部門。由ISIS管理的牛津大學咨詢部主要職責是幫助牛津大學的研究人員尋找咨詢業(yè)務機會并對其進行管理，同時幫助客戶接觸到牛津大學世界級的跨學科專家；企業(yè)部成立于2004年，主要是為公共部門及企業(yè)提供技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新管理的咨詢服務，服務范圍遍及全球60多個國家。ISIS企業(yè)部憑借其豐富的工作經(jīng)驗以及定制課程服務為政府、科技園、投資者及研究資助機構(gòu)提供建議和咨詢，通過整合科技成果與技術(shù)市場需求信息建立技術(shù)提供方及技術(shù)尋求方之間的聯(lián)系；技術(shù)轉(zhuǎn)移部門主要協(xié)助牛津大學研究人員研究成果商業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)，包含專利申請、許可授權(quán)、衍生公司等。
二、模式構(gòu)成
1、政策的支持保障
英國政府出臺的多項政策以及進行的改革在一定程度上為大學科技成果的轉(zhuǎn)化提供了良好的外部環(huán)境，同時，牛津大學積極促進科技成果轉(zhuǎn)化，出臺了一系列相關的支持政策，以鼓勵、調(diào)動科研人員的積極性、創(chuàng)新性，為科研成果成功轉(zhuǎn)化提供了重要保障。
20世紀80年代以來，英國陸續(xù)進行了多項改革，以促進其科技成果的商業(yè)轉(zhuǎn)化，如搭建科技成果轉(zhuǎn)化平臺、給予資金支持、改革法案。尤其是1984年11月，英國保守黨政府廢除了“由政府資助的研發(fā)成果一律歸國家所有”的規(guī)定，使得大學和研究者有機會獲得由公共資金資助研究所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，為學?？萍汲晒D(zhuǎn)化創(chuàng)造了有力的外部條件。
2000 年10 月, 學校出臺了知識產(chǎn)權(quán)政策, 規(guī)定學校擁有師生員工在學?？蒲谢顒又行纬傻目蒲谐晒闹R產(chǎn)權(quán), 支持學者們將科研成果以專利、特許權(quán)、技術(shù)人股、咨詢服務等形式商業(yè)化, 同時，學者們可以分享特許經(jīng)營收益、股權(quán)收益和咨詢服務收益等。
2、豐富的科研資源
牛津大學豐富的科研資源為科技成果轉(zhuǎn)化提供了堅實的基礎。牛津大學擁有大量的自主知識產(chǎn)權(quán)的科研成果，對其科研投入強度比較大，而且資助科研項目的經(jīng)費來源多元化，學校通過專利、許可、創(chuàng)建公司等方式將科技成果投入市場，以幫助想要實現(xiàn)科技成果商業(yè)化的研究人員，豐富的科研資源以及雄厚的科研實力推動了科技成果市場化的發(fā)展。
2004-2005年學年，牛津大學的科研基金高達2.64億英鎊，其中高等教育基金委員會撥款8000萬元，政府資助1600萬元，慈善機構(gòu)資助6700萬元，企業(yè)資助2000萬元，其他的還有來自歐盟資助、海外公共機構(gòu)等。
牛津大學擁有一支強勁的科研隊伍, 有3700名研究人員、5000名博士生創(chuàng)造了大量具有自主知識產(chǎn)權(quán)的科研成果。
3、專利特許經(jīng)營權(quán)
ISIS公司專門設立自然科學組和生命科學組來負責研究成果的轉(zhuǎn)化?；净顒影ǎ簩ふ揖哂惺袌鰸摿Φ拇髮W研究成果，并對其進行市場分析和評估，獲得肯定后，公司及發(fā)明者共同制定臨時保護措施，同時由公司全額出資申請專利保護然后再以30%的比例從特許經(jīng)營權(quán)中回收成本，通過各種渠道宣傳專利技術(shù)，吸引來自世界各地、涉及各個行業(yè)的公司購買其知識產(chǎn)權(quán)特許，進行技術(shù)開發(fā)或技術(shù)產(chǎn)品銷售，ISIS代表同發(fā)明者共同參與成立創(chuàng)新公司各個環(huán)節(jié)的工作，但不參與創(chuàng)新公司的運營，公司成立后，Isis完成使命并成為公司的普通股東。
4、創(chuàng)新與咨詢服務
ISIS公司通過投入大量的人力和物力，采取對內(nèi)對外兩種方式為科技成果轉(zhuǎn)化營造良好的外部環(huán)境。允許大學科研人員從事有償咨詢服務工作，放寬自由支配時間；成立咨詢公司，幫助公司或機構(gòu)找到所需專家的實際資料，如編撰相關手冊，手冊內(nèi)容主要介紹成立公司注意的事項，知識產(chǎn)權(quán)，專利以及特許權(quán)，以及大學挑戰(zhàn)種子基金的申請與管理等相關知識。通過此方式以方便研究人員了解、掌握相關的規(guī)定，推動科技成果的市場化發(fā)展。
5、商業(yè)化轉(zhuǎn)移服務
首先，資金支持。為了解決創(chuàng)新公司啟動和再創(chuàng)業(yè)資金問題，促進大學各種知識產(chǎn)權(quán)市場化發(fā)展，成立管理種子基金，投資主體包括政府、大學和慈善機構(gòu)等，基金的主要功能是支持研究成果的商業(yè)化示范開發(fā)和促進創(chuàng)新公司的發(fā)展，基金授權(quán)由ISIS公司管理。
案例：1999年成立了大學挑戰(zhàn)種子基金（University Challenge Seed Fund，簡稱UCSF），該基金是由大學、政府和慈善機構(gòu)共同出資成立的，成為政府挑戰(zhàn)種子基金計劃的一部分；2003年，設立了創(chuàng)新基金IUIF（The ISIS University Innovation Fund），該基金沿用了大學挑戰(zhàn)種子基金的投資風格；2004年成立概念驗證基金，基金規(guī)模達180萬英鎊。
其次，搭建平臺。為了促進牛津大學科技成果市場化的發(fā)展，ISIS公司技術(shù)轉(zhuǎn)移部門為企業(yè)界和學術(shù)界的溝通聯(lián)系建立開放平臺。如1990年成立了牛津創(chuàng)新俱樂部，經(jīng)過20多年的發(fā)展，牛津創(chuàng)新俱樂部以開放創(chuàng)新論壇的方式，促成了商業(yè)和學術(shù)界之間的連結(jié)，并為企業(yè)取得大學科研和技術(shù)成果提供了便利窗口平臺；1999年成立的ISIS天使投資人俱樂部作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的橋梁，主要職責是聯(lián)系社會風險投資和牛津大學創(chuàng)新公司，以招攬私人和公司投資。
最后，創(chuàng)建衍生公司。牛津大學每年產(chǎn)生若干衍生公司，公司的創(chuàng)建和管理由ISIS負責，協(xié)助公司進行初期的管理，包括確定公司的組織結(jié)構(gòu)、進行業(yè)務規(guī)劃或準備商業(yè)計劃書等，ISIS通過為衍生公司提供豐富的管理和領導經(jīng)驗，加速了公司的快速成長，推動了科技成果向市場的轉(zhuǎn)化。
Oxitec是2002年由牛津大學ISIS科技創(chuàng)新設立的衍生公司，該公司的技術(shù)源自牛津大學動物學系的Luke Alphey博士和同事的科研成果，Oxitec已經(jīng)得到比爾及梅琳達-蓋茨基金會“全球健康舉措大挑戰(zhàn)(Grand Challenges for Global Health Initiative)”的認可，獲得2000萬美元財團援助資金的一部分；這些資金用于研發(fā)控制攜帶疾病的蚊子的策略，目前，該公司在環(huán)保的害蟲控制方法研究方面處于前言地位。